期貨業務員-期貨交易法規準備要領,來勝金融證照考試網

期貨交易法通過後,使期貨人員考試「期貨交易法規」一科之內容已經大幅更新,歷屆試題已失去參考價值,因此應選擇一本內容新、試題充足的考用書充分熟練,才能駕輕就熟,, ...   CFA考試 證券分析師 證券商業務員 投信投顧業務員 期貨業務員 信託業務員 理財規劃人員 TOEIC認證   金融證照課程 名師陣容 報名面授   今明日課表 家教時間 學員權益 教學部公告   金控招募快報   金融產業展望 金融職務介紹 證照考試規劃 期貨業務員 應考須知　準備要領　推薦用書　考古題　最新輔考課程   　準備要領 ‧期貨交易法規 ‧期貨交易理論與實務       ~ 期貨交易法規‧準備要領~   　期貨交易法通過後，使期貨人員考試「期貨交易法規」一科之內容已經大幅更新，歷屆試題已失去參考價值，因此應選擇一本內容新、試題充足的考用書充分熟練，才能駕輕就熟。

未來的考題趨勢如下： 　　期貨交易法規：因考試內容更新，因此不另作章節重要性分析。

以下乃針對未來考情加以析論： 由於期貨交易法通過之後，原國外期貨交易法及其相關子法已不再適用，所以坊間有些書之內容已不適用，且所收納之考古題亦不再為考試方針，因此，考生應慎選內容適用之書籍。

期貨交易法及相關子法內容已納入考試當中，為期貨法規考試重點，考生應依考試公告內容予以研讀。

美國、日本期貨管理法規較為特殊，且對一般考生較為陌生，不過因為歷來出題比重不高，考生擇精要閱讀即可。

一、期貨交易法   （一）總則： （1）命題重點： 　　1.期貨契約之種類（§3） 　　2.主管機關（§4） 　　3.合作協定（§6） （2）準備方向： 　　1.熟記四種期貨契約之意義 　　2.合作協定核准之機關 　　3.出題比重：期貨交易法各章約占40%   （二）期貨交易所： （1）命題重點： 　　1.期貨交易契約撤銷之原因 　　2.監視條款 　　3.期貨契約之核准與准駁期間 　　4.期貨交易所許可、撤銷之原因 　　5.會員至期貨交易所，各會員對期貨交易所之責任 　　6.公益董監事之比重 　　7.發起人、董事、監察人、經理人之消極條件 　　8.會員制期貨交易所解散事由 　　9.公司制期貨交易所單一股東持股比例 　　10.公司制期貨交易所業務委員會及紀律委員會之成員 　　11.集中市場使用契約，應記載之事 （2）準備方向： 　　1.期貨交易契約應經主管核准，並於六個月內為准駁 　　2.監視措施 　　3.期貨所撤銷許可之原因 　　4.比較公司制期貨交易所與會員制期貨交易所之異同   （三）期貨結算機構： （1）命題重點： 　　1.組織之態樣 　　2.市場監視措施 　　3.結算會員不履行結算交割義務時，資金支應順序 　　4.結算保證金繳存之方式及存放之相關規定 　　5.交割結算基金，債權人優先受償順序 　　6.結算會員有破產、解散、停業或不履行結算交割義務時之處理方式 （2）準備方向： 　　1.詳記交割結算義務不履行時資金支應順序，幾乎為每次必考題 　　2.交割結算基金、債權人優先順序，應詳記，也是每次必考題   （四）期貨商： （1）命題重點： 　　1.設置採許可制 　　2.兼營者，應設獨立部門辦理，營業及會計必須獨立 　　3.資本額或指撥營運資金及營業保證金之數額 　　4.負責人、業務人員，或其他從業人員禁止行為 　　5.受託從事期貨交易注意事項 　　　　i.評估客戶資力 　　　　ii.開戶時簽訂受託契約 　　　　iii.由具業務員資格；業務員解說交易性及風險 　　　　iv.收取交易保證金或權利金並至客戶明細帳，計算餘額 　　　　v.每日交付買賣報告書，每月分送對帳單 　　6.期貨商財務事項： 　　　　i.開設保障金專戶 　　　　ii.自客戶保證金專戶提取款項之事由 　　　　iii.財務比例 　　7.期貨商業事項： 　　　　i.禁止全權委託 　　　　ii.禁止非必要交易 　　　　iii.破產、解散、停業時處理之程序 （2）準備方向： 　　應從期貨商有關業務、財務等事項作一系列分析，並詳記各種禁止事項   （五）期貨服務事業： 　命題重點： 　　1.服務事業的種類 　　2.各種服務事業之意義 　　3.募集期貨信託事業應注意事項 　　4.經營期貨經理事業相關規定   （六）同業公會： 　命題重點： 　　1.成員 　　2.公益理監事之比例 　　3.規費之收取   （七）監督與管理： （1）命題重點： 　　1.市場監視原因與措施 　　2.檢查權與調查權 　　3.處分權及行政處分之方式 　　4.禁止價格操縱 　　5.禁止內線交易禁止對作及對作之種類 （2）準備方向： 　　1.詳記各種監視措施 　　2.詳計價格操縱之方法 　　3.詳記內部人之範圍   （八）仲裁： 命題重點： 　　1.採約定仲裁制 　　2.由主管機關依申請或依職權指定第三仲裁人 　　3.未履行仲裁判斷前，主管機關得命令停業或為其他必要處分   二、相關子法   （一）期貨交易法施行細則： （1）命題重點： 　　1.對作各類型的之定義 　　2.非必要交易應審酌之原因 （2）出題比重：約占1%   （二）期貨商設置標準：   （1）命題重點： 　　1.各類期貨商應有之最低實收資本額 　　2.各類期貨商應繳存之營業保證金 　　3.業務人之人數 　　4.他業申請兼營期貨 　　　i.證券商兼營期貨業務之條件 　　　ii.專用營運資金之數額 　　　iii.營業保證金之數額 　　　iv.兼營期貨之種類 　　5.證照規費 　　　i.發照 　　　ii.分支機構 　　　iii.單獨換照 （2）出題比重：約占3%   （三）期貨商管理規則： （1）命題重點： 　　1.宣傳資料及廣告物之保存年限 　　2.宣告或廣告物禁止行為 　　3.買賣損失準備金之數額 　　4.違約損失準備金之數額 　　5.特別盈餘公積之數額 　　6.各項財務比例之規定 　　7.資金運用之限制 　　8.借款之限制 　　9.各項財務報表應提出之時間 　　10.開戶之條件 　　11.接受委託從事期貨交易應注意之相關事項 　　12.錄音帶應保存之年限 　　13.保證金專戶之設置 　　14.買賣報告書及對帳單送交之時間 （2）出題比重：約占10%   （四）期貨商負責人及業務員管理規則： （1）命題重點： 　　1.經理人及業務員之消極資格與積極資格 　　2.業務員喪失資格之情形 　　3.登記、異動之辦理 　　4.在職與職前訓練 　　5.業務員不得兼任之相關規定 （2）出題比重：約占3%   （五）期貨交易所設立標準： （1）命題重點： 　　1.資本額 　　2.營業保證金數額 　　3.公司制與會員制期貨交易所大致為相同之規定 （2）出題比重：約占2%   （六）期貨結算機構設置標準： 　命題重點： 　　1.資本額 　　2.營業保證金 　　3.由他業兼營者，營業財務及會計應獨立   （七）期貨交易所管理規則： 　命題重點： 　　1.建立監視制度 　　2.專案檢查及輔導 　　3.應備置相同文件供主管及公眾調閱查核 　　4.特別盈餘公積之數額 　　5.取得或處分固定資產，每筆交易價格超過54萬者應依一定程序辦理 　　6.應於董事會決議日起二日內申報並公告 　　7.董、監、經理人及業務人員之積極資格 　　8.異動之登記 　　9.經理人及業務人員禁止行為 　　10.證照規費   （八）期貨結算機構管理規則： （1）命題重點： 　　1.資金運用之限制 　　2.營業保證金之數額 　　3.賠償準備金之數額 　　4.特別盈餘公積之數額 　　5.專案檢查及輔導 　　6.監視制度 　　7.業務委員匯集紀律委員會至少應有三分之一為會員 　　8.董、監、經理人之積極資格 　　9.經理人及業務員禁止行為 　　10.證照規費 （2）出題比重：約占5%   （九）證券商經營期貨交易補助業務管理規則： （1）命題重點： 　　1.以經營證券經紀業務為限 　　2.業務範圍 　　3.委任期貨商與交易輔助人負連帶賠償責任 　　4.無專撥營運資本之規定 　　5.營業保證金數額 　　6.委任契約應載明事由 　　7.一家交易輔助人以接受一家委任期貨商為限 （2）出題比重：約占5%   三、美國期貨交易法規   （1）命題重點： 　　1.CFTC住之與五大部門之執掌 　　2.期貨交易糾紛處理 　　　i.CFTC裁決之程序 　　　ii.救濟之方法 　　3.期管會與證管會管轄之劃分 　　4.保證金之種類 　　5.期貨交易之種類及登記之相關事項 　　6.業務員考照之相關規定 　　7.紀錄之保存年限 　　8.商品交易法禁止之行為 　　9.自律組織之成員與功能 　　10.全美期貨公會（NFA）之組織與功能 （2）準備方向： 　　應選擇一本詳細介紹美國期貨交易法規之書本研讀 北市開封街一段2號8樓TEL：23318268 E-mail：[email protected] 北市開封街一段2號8樓TEL：2311-5586 　E-mail：[email protected] ------------ --------------------------------- ------------------------ 高點文教機構|高點研究所|高點法律網|高點網路書店|高點網路學院 　　　　　　　高點應用統計研習中心 建國文教機構|建國理工．生科所|建國醫科網|建國插大．轉學考|登峰美語機構 來勝證照考試中心|來勝金融證照考|孔王會計師|來勝不動產|來勝社工師 人文教育學院|高上高普特考|高點人文教育所